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2019-07-22 发布
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立法层面,《证券法》启动修订并进入三读阶段,对注册制设专节进行全面讨论,提高欺诈发行处罚标准,对公司、股东、实控人、中介机构的法律责任进行强化;《刑法》也在完善对欺诈发行罪等方面的规定,包括延长刑期、提高罚金金额等。
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司法层面,最高法专门发布《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,为科创板顺利推进提供“护航”。包括专业案件专业**审理,由上海金融**试点集中管辖;刑事审判中,明确刑事责任追究,提高法律震慑力度;还将完善民事诉讼制度,为投资者维护合法权益提供支持。另外,备受期待的证券集体诉讼制度也提上日程,**已经在推动该制度的建立。
行政层面,监管部门有所为有所不为。“不为”是指,**将审核权下放到交易所,发行企业承担信息披露的第一责任,中介机构进行全面把关,上交所通过问询督促企业做好信息披露,投资者自行进行价值判断,市场决定发行价格、节奏、规模,监管部门不对股票价值好坏、价格高低做实质判断,不对发行价格做行政限制。
“为”是指,**对新股发行进行事中事后全过程监管,同时推动完善社会信用体系建设。近日包括**在内的八大部委联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》,提高违法失信成本,促进各市场参与主体遵纪守法、诚实守信。
与此同时,资本市场对外开放不断加速。7月19日,MSCI表示将会在11月半年度指数评估前继续观察中国科创板,并提供进一步合格性评估。7月20日,国务院金融稳定发展委员会办公室宣布了一系列金融业进一步对外开放的政策措施。
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其中包括将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。
科创板的辐射带动作用已经在发挥,A股市场在市场化、法制化、国际化道路上的改革步伐正在提速。
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